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李小雪推进证券期货业自律规则体系创新

发布时间:2019-11-10 20:43:09

李小雪:推进证券期货业自律规则体系创新

中国证监会党委委员、纪委书记李小雪近日就证券期货业制定及执行《证券业从业人员执业行为准则》、《期货从业人员执业行为准则》和《中国证监会工作人员行为准则》的有关情况接受采访表示,证监会已经采取了若干措施保证三个准则的贯彻落实,下一步将在开展执行情况检查工作的基础上,强化监督检查机制,推进自律规则体系创新。

李小雪表示,为保证三个准则有效贯彻落实,证监会采取了四项措施:一是要求证监会系统和各证券期货经营机构工作人员认真学习和理解准则内涵,对照检查,认真践行准则要求;二是完善自律制度规范,证券业和期货业协会组织编写了准则解读,相继发布了若干自律规范,为学习和遵循准则提供了指引;三是加强管理,证券业和期货业协会通过考试、执业注册、后续培训、年检和自律监察等多种途径,认真督促从业人员遵守准则;四是加强监督检查,今年3月至5月,在中央纪委的统一部署下,证监会在全行业组织开展了行为准则执行情况检查,督促监管系统各单位和行业各机构认真梳理内部规章制度,进一步健全完善监管人员依法行政、从业人员合规执业的制度体系。

他介绍,从检查情况看,准则的颁布实施对于规范从业人员执业行为、推动行业行风建设等方面发挥了积极作用。针对自查和检查中发现的薄弱环节,相关行业机构在人员管理、业务流程管理、信息监管等方面提出了有针对性的改进措施,完善了内控机制,强化了合规管理,取得了实际成效。下一步,证监会将在开展执行情况检查工作的基础上,强化监督检查机制,不断增强行为准则执行力,继续推动各证券期货经营机构健全完善内控制度和合规制度,推进自律规则体系创新,积极构建促进从业人员规范执业的长效机制,真正使准则“内化于心,外化为行”。

李小雪表示,证券期货业是金融领域发展较快的一个行业。截至2010年6月底,分别在中国证券业协会和期货业协会进行执业注册的证券业从业人员约为16.8万人和3.2万人。而三个准则涵盖范围广,职责划分明确,针对性、操作性和权威性强,是广大从业人员规范执业的基础性制度保障。

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